期貨從業《期貨法律法規》考試知識點非常多且雜，這就要求考生會抓重點，《期貨法律法規》科目還有一個重要的特點就是：有些考點相對固定，有些考點每年都考，掌握好這部分考點，就能拿下不少分。本文是對部分《期貨法律法規》超高頻考點的總結，建議收藏！
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【考點1】期貨市場試點探索階段
1.1990年10月12日，經國務院批準，鄭州糧食批發市場以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制，成為新中國第一家商品期貨交易場所。
2.1992年9月，我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司成立。
3.1992年12月，上海證券交易所推出國債期貨交易試點。
4.1993年3月，海南證券交易中心推出深圳指數期貨交易。
【考點2】制定《期貨和衍生品法》的重要意義【2024版教材新增內容】
1.制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實黨中央決策部署的重要舉措
2.制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場服務實體經濟能力的內在要求
3.制定《期貨和衍生品法》是維護國家金融安全的重要保障
4.制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場促進國內國際雙循環的客觀需要
【考點3】期貨公司與客戶之間的行紀關系
經紀主要用以描述一種業務類型，即以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀或者代理等經紀業務。
行紀則主要用以描述一種法律關系，即行紀人以自己的名義為委托人從事貿易活動，而委托人向行紀人支付報酬。
【考點4】期貨公司從事期貨經紀業務，應遵守的原則【2024版教材新增內容】
(1) 期貨公司從事期貨經紀業務，應當經中國證監會核準；
(2) 期貨公司應當以自己的名義為交易者進行期貨交易， 而不是以交易者的名義；
(3) 交易結果由交易者承擔，期貨公司不得與交易者約定分擔期貨交易的盈利或者虧損，只能依照書面委托合同收取傭金等費用；
(4) 期貨公司必須嚴格按照交易者的委托進行期貨交易，期貨公司不得自行為交易者進行期貨交易。
【考點5】期貨市場行政監管的主要原則
一是依法監管原則。
二是公開、公平、公正（簡稱“三公”）原則。
三是防范系統性風險原則。
四是保護交易者合法權益原則
【考點6】擔任期貨公司獨立董事的，應當具備下列條件：
（1）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；
（2）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；
（3）熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力；
（4）有履行職責所必需的時間和精力。
【考點7】首席風險官任免
期貨公司應當依法根據公司章程的規定提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。
首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。
【考點8】首席風險官行為規范
首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
【考點9】首席風險官監督管理
首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。
【考點10】職業道德的特征
1.職業道德的特殊性
職業道德與一般社會道德之間的關系，是特殊與一般、個性與共性之間的關系。
2.職業道德的繼承性
職業的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業實踐中所形成的比較穩定的職業習慣和職業心理，并在行業發展中長期傳承，從而在同行業內形成相似的職業道德規范。
3.職業道德的規范性
職業道德相比一般社會道德和其他領域的道德，具有規范性更強的特征。
4.職業道德的具體性
職業是多種多樣的，每種職業都有其特有的職業活動和職業關系，都承擔著特定的職業義務和責任。
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