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?考點來源:第二章第四節 執業行為準則與廉潔從業(新增)
期貨經營機構及其工作人員在開展期貨做市交易、衍生品交易、其他風險管理業務或提供有關服務的過程中,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益:
(1)通過違規提供交易通道,輸送或者謀取不正當利益;
(2)通過內幕交易,或者在實際控制的賬戶之間進行相互交易,輸送或者謀取不正當利益;
(3)通過為交易者提供期貨配資、非法融資或者變相非法融資服務,輸送或者謀取不正當利益;
(4)通過違規與上市公司及其關聯方、一致行動人開展以本公司股票為標的的衍生品交易,為配資公司、薦股平臺、P2P平臺、違規互聯網金融平臺等涉嫌非法金融活動或者存在潛在利益沖突的主體提供衍生品交易服務,輸送或者謀取不正當利益;
(5)與關聯公司之間、與交易者之間、在服務的不同交易者之間進行利益輸送或者未公平對待交易者;
(6)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。
期貨經營機構應當要求與其合作的居間人如實向交易者告知居間身份,說明期貨公司、交易者、居間人三者之間的權利義務關系,在展業過程中守法合規,誠實守信,勤勉盡責,不得接受或者提供任何形式的商業賄賂。
小試牛刀
【多選題】期貨經營機構及其工作人員在向協會申請辦理業務備案、執業登記、參加協會組織的資格考試和資質測試、接受協會自律檢查等過程中,不得存在下列行為:( )。
A. 以《廉潔從業規定》所列示的方式向協會工作人員輸送不正當利益
B. 以不正當方式影響協會自律管理決定、自律管理工作安排,或以不正當方式獲取自律管理內部信息
C. 拒絕、干擾、阻礙或不配合協會及其工作人員開展自律管理工作
D. 其他影響協會正常開展自律管理工作的行為
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